Informacje dotyczące domu maklerskiego TFI Fortis Private Investments S.A. i usług udzielanych klientowi przed zawarciem umowy

1. Nazwa domu maklerskiego oraz nazwa podmiotu dominującego w grupie kapitałowej, do której należy dom maklerski
2. Dane pozwalające na bezpośredni kontakt klienta z domem maklerskim.
3. Język, w którym klient może kontaktować się z domem maklerskim i w którym sporządzane będą dokumenty i przekazywane informacje.
4. Sposoby komunikowania się i przekazywania zleceń do TFI Fortis Private Investments S.A.
5. Oświadczenia potwierdzające, że dom maklerski posiada zezwolenie oraz nazwę organu nadzoru, który udzielił zezwolenia na działalność maklerska TFI Fortis Private Investments S.A.
6. Zakres usług maklerskich świadczonych przez TFI Fortis Private Investments S.A.
7. Informacje dotyczące systemów gwarantujących bezpieczeństwo aktywów klientów oraz opis działań podejmowanych przez TFI Fortis Private Investments S.A. w celu zapewnienia ochrony takich aktywów.
8. Szczegółowe zasady świadczenia usług, na podstawie zawieranej umowy.
9. Działalność za pośrednictwem agenta
10. Opis ryzyka i kosztów związanych z usługą świadczoną przez TFI Fortis Private Investments S.A.
11. Wskazania podstawowych zasad wnoszenia i załatwiania skarg klientów składanych w związku ze świadczonymi przez TFI Fortis Private Investments S.A. usługami.
12. Konflikt interesów
13. Raporty ze świadczonych usług.
14. Polityka wykonywania zleceń oraz przyjmowania i przekazywania zleceń.

do góry

do góry

do góry

• osobiście w siedzibie FPIP lub oddziałach Fortis Bank Polska SA
• telefonicznie pod numerem 022 566 98 00
• faksem pod numerem 022 566 98 10
• pocztą elektroniczną na adres info@fpip.com.pl, zarzadzanie@fpip.com.pl

• osobiście w siedzibie FPIP lub oddziałach Fortis Bank Polska S.A.
• w formie pisemnej, przekazane drogą korespondencyjną, zgodnie z zapisami Umowy świadczenia usług w zakresie zarządzania portfelem instrumentów finansowych na zlecenie przez TFI Fortis Private Investments S.A

do góry

do góry

do góry

1. ogłoszenia upadłości domu maklerskiego prowadzącego rachunki papierów wartościowych i rachunki pieniężne służące do ich obsługi lub
2. prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze względu na to, że majątek tego domu maklerskiego nie wystarcza na zaspokojenie kosztów postępowania, lub
3. stwierdzenia przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd, że dom maklerski nie jest w stanie, z powodów ściśle związanych z sytuacją finansową, wykonać ciążących na nim zobowiązań wynikających z roszczeń Klientów i nie jest możliwe ich wykonanie w najbliższym czasie.

do góry

do góry

• Fortis Bank Polska S.A.
• Bank DnB NORD Polska S.A. i Biuro Maklerskie Banku DnB NORD Polska S.A.
• indywidualnych pośredników finansowych

do góry

1. Klient zobowiązany jest do zapłaty na rzecz Domu Maklerskiego opłaty za zarządzanie Portfelem w wysokości:
   • określonej w Taryfie Opłat stanowiącej załącznik Nr 5 do Umowy
   • lub negocjowanej stawki liniowej, gdy wartość aktywów przekazanych przez Klienta w zarządzanie uprawnia do jej uzyskania, z zastrzeżeniem, że w przypadku, gdy w wyniku wypłaty z Portfela wartość aktywów pozostających w zarządzaniu ulegnie obniżeniu, Dom Maklerski może zastosować opłatę za zarządzanie wskazaną z Taryfie Opłat właściwą dla struktury i wartości prowadzonego Portfela.
2. Opłata za zarządzanie Portfelem naliczana jest codziennie w walucie inwestycji dokonywanych w Portfelu (w odniesieniu do inwestycji dokonywanych w ramach portfela funduszy zagranicznych uwzględniane są różne waluty inwestycji odpowiadające walutom funduszy wchodzących w skład portfela funduszy)i płatna za miniony miesiąc w następnym miesiącu i w ostatnim dniu roboczym trwania Umowy.
3. Opłata za zarządzanie jest kwotą brutto i zawiera w sobie należny podatek VAT.
4. Ponadto, Klient zobowiązany jest ponosić w związku z wykonywaniem niniejszej Umowy:
   • opłaty transakcyjne - prowizje maklerskie za zrealizowane zlecenia nabycia, zbycia maklerskich instrumentów finansowych
   • opłaty manipulacyjne określone w tabeli opłat funduszy inwestycyjnych, których jednostki uczestnictwa są nabywane do Portfela
   • opłaty za otwarcie i prowadzenie rachunków bądź rejestrów otwartych w związku z wykonywaniem niniejszej Umowy
   • opłatę skarbową związaną z ustanowieniem pełnomocnictw niezbędnych do wykonywania niniejszej Umowy, potrącaną przez Dom Maklerski ze środków pieniężnych Klienta przekazanych w zarządzanie, w wysokości zgodnej z obowiązującymi przepisami, gdy taka jest wymagana
   • opłatę za wydanie historii rachunku na życzenie Klienta - 50 PLN
5. W przypadku, gdy rozwiązanie Umowy następuje z przyczyn leżących po stronie Klienta w ciągu 12 miesięcy od daty jej zawarcia, Klient ponosi opłatę w wysokości 1% wartości Portfela w ostatnim dniu trwania Umowy.
6. W przypadku zmiany strategii inwestycyjnej z inicjatywy Klienta, Klient ponosi opłatę w wysokości 0,5% wartości Portfela w dniu wejścia w życie aneksu do Umowy o zmianie strategii, chyba że treść tego aneksu stanowi inaczej.

do góry

11. Wskazania podstawowych zasad wnoszenia i załatwiania skarg klientów składanych w związku ze świadczonymi przez TFI Fortis Private Investments S.A. usługami.
Klient ma prawo przekazać pisemne skargi dotyczące realizacji świadczonych usług do FPIP. Skarga Klienta powinna być rozpatrzona przez FPIP w terminie do 30 dni roboczych od daty jej otrzymania. W uzasadnionych sytuacjach termin ten może zostać przedłużony. O wyniku rozpatrzenia skargi Klient jest zawiadamiany pisemnie.

do góry

12. Konflikt interesów
Ogólny opis polityki TFI Fortis Private Investments S.A. w zakresie zarządzania konfliktem interesów dostępny jest na stronie www.fpip.com.pl, w zakładce MiFID.

do góry

13. Raporty ze świadczonych usług.
Sposób przekazywania sprawozdań i informacji dotyczących wartości portfela regulują zapisy §6 Umowy świadczenia usług w zakresie zarządzania portfelem instrumentów finansowych na zlecenie przez TFI Fortis Private Investments SA, zgodnie z którym:
Dom Maklerski przekazywać będzie Klientowi informację informacje o wynikach:
• portfeli akcyjnych, portfela zrównoważonego 3x3, portfela zmiennego zaangażowania ze zdefiniowanym udziałem akcji, portfela dłużnych papierów skarbowych w walutach obcych, portfela funduszy zagranicznych, portfela funduszy polskich, portfela indywidualnego: na koniec każdego miesiąca - w ciągu 14 dni po zakończeniu danego miesiąca;
• portfela pieniężnego, portfela dłużnych papierów skarbowych, portfela długoterminowych dłużnych papierów wartościowych: na koniec każdego kwartału kalendarzowego - w ciągu 14 dni po zakończeniu danego kwartału,
• spadku wartości Portfela o 20% poniżej wartości przekazanych przez Klienta aktywów, z uwzględnieniem salda wpłat i wypłat, w ciągu 3 dni roboczych od dnia wyceny, w którym odnotowano taki spadek wartości (w odniesieniu do waluty, w której prowadzony jest Portfel)
• historii rachunku na pisemne żądanie Klienta - w ciągu 14 dni od otrzymania żądania
• dochodach uzyskanych ze sprzedaży należących do Klienta instrumentów finansowych w poprzednim roku kalendarzowym - w ciągu 3 miesięcy od zakończenia roku kalendarzowego, (gdy przekazanie tej informacji jest wymagane na podstawie regulacji podatkowych).
Klientom posiadającym hasło do Portfela Dom Maklerski będzie udzielać telefonicznej informacji o bieżącej wartości Portfela. Przed podaniem Klientowi informacji telefonicznej, w celu identyfikacji tożsamości Klienta, pracownik Domu Maklerskiego będzie wymagał podania podstawowych danych osobowych.

do góry

14. Polityka wykonywania zleceń oraz przyjmowania i przekazywania zleceń.
Zasady wykonywania, przyjmowania i przekazywania zleceń opisane są w Polityce TFI Fortis Private Investments S.A. działania w najlepiej pojętym interesie klienta dostępnej na stronie www.fpip.com.pl, w zakładce MiFID.

do góry